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银行询证函业务公告

  

根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔202012号)(以下简称《通知》)、《财政部办公厅 金融监管总局办公厅关于印发<银行函证工作操作指引>的通知》(财办会〔20242号)(以下简称《操作指引》)相关规定,现对我行银行询证函业务服务相关事项公示如下:

业务范围

银行询证函业务是指会计师事务所在执行审计过程中,在获取被审计单位授权后,以被审计单位名义向上海浦东发展银行(以下简称“我行”)发送询证函,我行查询、核对相关信息并直接提供回函的业务。本公告不适用于离岸客户的银行询证函以及银行之间同业往来业务的函证。

函证事项包括:银行存款、银行借款、注销账户、委托贷款、担保、银行承兑汇票、商业汇票贴现、商业汇票托收、信用证、外汇买卖合约、证券或其他产权文件托管、银行理财产品(不含代销理财子公司产品)、其他(来函列明具体项目)、资金归集、验资业务等对公业务。函证范围及要求应符合《通知》及《操作指引》的相关规定。

纸质函证受理及回函方式

1.我行接受会计师事务所邮寄和经授权的注册会计师跟函两种函证方式。不受理被审计单位直接提交的银行询证函。

2.跟函所需资料:会计师事务所经办人员身份证原件、加盖会计师事务所印章的介绍信原件,跟函注册会计师临柜直接取走回函的,需配合我行办理交接手续。

3.“银行询证函格式应符合《操作指引》相关规定,对无需函证的项目,请将该项目或栏位用斜线划掉,不应留白。如果有需要额外说明的信息填写函证“14.其他时,需列明具体项目。

4.银行询证函应加盖被审计单位开户时预留印鉴或公章,如银行询证函涉及多个账户且账户的预留印鉴不同,应加盖扣款账户预留的银行签章以便扣款,我行对询证函已加盖的印章全部核验通过后处理回函。如遇账户销户、销户签章变更等特殊情况的,请具体咨询我行受理机构并配合我行提供签章及资料。

5.纸质来函的,我行以来函填写的机构(即询证函的抬头)代表的主体范围进行回函。回函范围最高层级可支持按照一级分行为主体范围进行回函。

6.我行受理的纸质银行询证函原则上均采用我行系统自动生成的银行询证函进行回函,来函原件存档不再寄回。函证报告打印银行函证回函专用章电子印章,该电子印章验证渠道为:我行官网首页下方在线办理>电子印章验证>公司印章、通过公司手机银行首页搜索关键字电子印章或关注浦发微信公众号,输入关键字印章。如采用在银行询证函原件直接回函的,我行统一加盖运营业务专用章

银行函证平台询证函回函方式

1.办理条件

我行接收中国银行业协会银行函证平台来函。会计师事务所需接入银行函证平台,被审计单位需开通浦发银行客户号模式公司网银。

2. 会计师事务所发起函证申请

会计师事务所通过银行函证平台向浦发银行发出询证函申请。

3.被审计单位授权

被审计单位通过浦发银行公司网银授权确认。

4.回函

浦发银行通过银行函证平台回复银行询证函。我行按照被授权单位账户对应的一级分行为主体范围进行回函。会计师事务所下载电子回函报告,函证报告输出“银行函证回函专用章”。

电子函证受理及回函方式

电子函证为依托我行公司网银系统开发的电子化函证业务。

1.办理条件

会计师事务所、被审计单位均需开通浦发银行客户号模式公司网上银行。

2.会计师事务所发起函证申请

会计师事务所通过浦发银行公司网银直接向浦发银行发出询证函申请。

3.被审计单位授权

被审计单位通过浦发银行公司网银授权确认。

4.回函

浦发银行在查询函证信息后通过公司网银回函。我行按照被授权单位账户对应的一级分行为主体范围进行回函。会计师事务所登录浦发银行公司网银下载电子回函报告,函证报告输出“银行函证回函专用章”。

纸质函证受理机构

我行由各一级分行集中受理询证函及回函,其他二级分行、支行等机构不再受理银行询证函业务,集中受理机构和联系方式详见下方公示。为了防止银行函证寄件及回函风险,会计师事务所请选择寄送至浦发银行一级分行询证函集中受理机构并在寄件上注明“银行询证函联系人(收)”。


一级分行集中受理机构

一级分行名称

辖内二级分行

询证函集中受理机构

地址

联系电话

上海分行

 

浦发银行上海分行作业中心

上海市浦东新区浦东南路5883楼作业中心银行询证函收

021-68887510/68887547

北京分行

 

浦发银行北京分行作业中心

北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦南翼6602

010-57395629/57395638

成都分行

绵阳、乐山、内江、德阳、凉山、雅安

浦发银行成都分行作业中心

成都市二环路东二段22号函证中心

028-69266642/84391818

大连分行

鞍山、丹东、营口

浦发银行大连分行作业中心

大连市会展路45

0411-66866841

福州分行

泉州、莆田、漳州

浦发银行福州分行作业中心

福州市台江区鳌峰街道鳌峰路66号富闽时代广场1号楼

0591-38288033

广州分行

东莞、佛山、中山、江门、肇庆、惠州

浦发银行广州分行作业中心

广州市天河区珠江西路12号五楼作业中心

020-38156567

贵阳分行

毕节、遵义

浦发银行贵阳分行作业中心

贵阳市观山湖区金融城B区东四塔

0851-87979673/87979428

哈尔滨分行

大庆、齐齐哈尔

浦发银行哈尔滨分行作业中心

哈尔滨市香坊区赣水路88号浦发银行三楼

0451-58687108/
58687095/58687310

海口分行

三亚

浦发银行海口分行信用运营中心

海口市美兰区国兴大道57号海口中交国际中心二层信用运营中心

0898-36693637/36693352

杭州分行

嘉兴、金华、绍兴、舟山、丽水、义乌、湖州、温州、衢州

浦发银行杭州分行作业中心

杭州市上城区延安路129

0571-87367294/
87366293/87366551

合肥分行

芜湖、安庆、蚌埠、马鞍山、淮南、宣称、铜陵、滁州、阜阳

浦发银行合肥分行作业中心

合肥市滨湖新区杭州路2608

0551-68151360

呼和浩特分行

包头、鄂尔多斯、呼伦贝尔

浦发银行呼和浩特分行作业中心

呼和浩特市赛罕区敕勒川大街18号东方君座B10

0471-2842869/2842669

济南分行

东营、济宁、潍坊、菏泽、聊城、临沂、日照、淄博、泰安、德州

浦发银行济南分行作业中心

济南市历下区黑虎泉西路139号浦发大厦四楼

0531-66677737

昆明分行

曲靖、保山、楚雄、玉溪

浦发银行昆明分行作业中心

昆明市东风西路156号环球金融8楼分行作业中心

0871-64896344

拉萨分行

 

浦发银行拉萨分行运营管理部

拉萨市城关区北京中路48

0891-6598137

兰州分行

酒泉

浦发银行兰州分行作业中心

兰州市城关区庆阳路2号万象城B20

0931-8948753

南昌分行

赣州、上饶、宜春、吉安、九江

浦发银行南昌分行作业中心

南昌市红谷滩新区红谷中大道1402

0791-86363792

南京分行

江阴、南通、常州、淮安、连云港、宿迁、泰州、徐州、盐城、无锡、扬州、镇江

浦发银行南京分行作业中心

南京市玄武区中山东路303号浦发大厦2

025-68777817/68777819

南宁分行

桂林、柳州

浦发银行南宁分行作业中心

南宁市金浦路22号名都大厦415

0771-2398782/2398791

宁波分行

台州

浦发银行宁波分行作业中心

宁波市海曙区江厦街21号浦发大楼2楼作业中心

0574-81888373

青岛分行

威海、烟台

浦发银行青岛分行作业中心

青岛市海尔路188

0532-58626116/58626512

厦门分行

龙岩

浦发银行厦门分行作业中心

厦门市思明区厦禾路666号海翼大厦A4

0592-2976389

深圳分行

珠海、横琴、前海

浦发银行深圳分行作业中心

深圳市罗湖区梨园路333号浦发银行大厦6楼分行作业中心询证小组

0755-88691650

沈阳分行

辽阳、本溪、葫芦岛、铁岭

浦发银行沈阳分行运营作业中心

沈阳市沈河区奉天街326

024-28557930

石家庄分行

保定、邯郸、唐山、衡水、沧州、廊坊、雄安

浦发银行石家庄分行作业中心

石家庄市裕华东路133-2号方北大厦B座二楼

0311-69690676

苏州分行

 

浦发银行苏州分行作业中心

苏州市人民路1478号作业中心

0512-67573213/62575249

太原分行

晋城、晋中、运城、长治、忻州、朔州

浦发银行太原分行作业中心

太原市青年路5号湖滨广场10

0351-5686796

天津分行

 

浦发银行天津分行作业中心

天津市南开区卫津南路西侧钻石山星城33

022-59988056

乌鲁木齐分行

喀什、阿克苏、昌吉

浦发银行乌鲁木齐分行作业中心

乌鲁木齐市新华南路379

0991-2377691

武汉分行

荆州、宜昌、襄阳、孝感

浦发银行武汉分行作业中心

武汉市江汉区新华路218号浦发银行大厦6楼集中作业中心

027-85566815

西安分行

咸阳、渭南、榆林、宝鸡

浦发银行西安分行作业中心

西安市锦业路6号绿地智海大厦浦发银行2层分行作业中心询证函柜台

029-63603607/63603317

西宁分行

 

浦发银行西宁分行作业中心

青海省西宁市城西区五四西路841号楼浦发银行8楼作业中心

0971-6237831

银川分行

 

浦发银行银川分行作业中心

银川市新华东街51

0951-5910306

长春分行

吉林

浦发银行长春分行作业中心

长春市南关区人民大街3518

0431-81337357

长沙分行

株洲、郴州、衡阳、湘潭、岳阳

浦发银行长沙分行作业中心

长沙市岳麓区茶子山东路102

0731-81808599/81808575

郑州分行

洛阳、新乡、许昌、安阳、开封、商丘、南阳、信阳

浦发银行郑州分行作业中心

郑州市金水路299号浦发银行分行作业中心询证函专柜

0371-65895522/87568550

重庆分行

 

浦发银行重庆分行作业中心

重庆市北部新区高新园星光大道78

023-61106653

 

收费标准

1.银行询证函业务收费标准按照《上海浦东发展银行服务价格目录》收取,目前收费标准为:银行询证函150/笔,小微企业免收银行询证函服务费。后续价格发生变化时以我行最新公示的服务价格为准。

2.我行根据银行询证函记载的收费账号收取费用。如指定付费账户无法成功扣划并且被审计单位不接受以其他方式缴纳费用的,我行将拒绝回函。

业务服务与投诉

1.对于未满足《通知》《操作指引》及我行公示要求的,我行将拒绝回函。 

2.函证单位对回函有疑虑的,遇有回函不及时、收费或其他服务问题,可向经办机构或其所属分行反映。投诉建议请致电我行客户服务热线95528

 

 

 

上海浦东发展银行股份有限公司

                                                     2024914日